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JURISPRUDENCIAJuegos de azar. Unidad de Información Financiera. Aplicación de multa por falta de identificación de clientes ganadores de premios
Se mantiene la sanción de multa aplicada por la Unidad de Información Financiera a la accionada y a sus directores, al haber omitido identificar a los clientes ganadores de premios superiores a los diez mil pesos.
Buenos Aires, 19 de mayo de 2015
Y VISTOS; CONSIDERANDO:
I.- Que por Resolución Nº 41/14 la Unidad de Información Financiera dispuso aplicar a HIPÓDROMO ARGENTINO DE PALERMO SA la multa de pesos … , de conformidad con el artículo 24 incisos 2 y 3 de la Ley Nº 25.246 y sus modificatorias. Asimismo, se impuso una multa por ese mismo monto al Sr. Guillermo Miguel ARDISSONE en su carácter de Oficial de Cumplimiento y Director, y a los Sres. Federico Miguel DE ACHAVAL, Néstor Aquilino CAMINO, Andrea Fernanda BESANA, Julio ROSNER y Porfirio CARRERAS en su carácter de Directores de la entidad, de conformidad con el artículo 24 incisos 1 y 3 de la Ley Nº 25.246 y modificatorias, en virtud de haber incumplido las disposiciones contenidas en el artículo 21 inciso a) de la ley mencionada y en la Resolución UIF Nº 227/2009.
Según surge de los antecedentes de la causa, obrantes en el expediente administrativo Nº 1993/2010, y que son relatados en la resolución mencionada, se requirió a la empresa documentación relacionada con la designación del Oficial de Cumplimiento y las políticas y procedimientos adoptados para prevenir el lavado de activos y la financiación del terrorismo. Recibida la documentación requerida, el ente de control dispuso la apertura del procedimiento de supervisión. En función de ello, se solicitó al sujeto obligado una serie de documentos indicados en la Nota UIF Presidencia Nº 304/2010, llevándose a cabo el procedimiento mediante la constitución de agentes del ente de control en la sede de la empresa. A ello siguieron requerimientos adicionales de documentación, que fueron respondidos por ésta mediante la presentación de elementos de juicio que fueron agregados a las actuaciones administrativas.
En función de ello, se dictó la Resolución UIF Nº 143/2011, mediante la cual se dispuso la apertura del sumario, en el cual produjeron su descargo tanto el sujeto obligado, como el Sr. ARDISSONE -en su carácter de Oficial de Cumplimiento- y los demás integrantes del Directorio de la entidad, en tanto órganos o ejecutores de la voluntad de ésta. Luego de reseñar los fundamentos de derecho que le sirven de antecedentes, el acto sancionatorio especifica que los hechos investigados fueron los siguientes: a) el incumplimiento de la debida diligencia respecto del cliente por no haber identificado a aquellos ganadores de premios por sumas iguales o superiores a $ 10.000 (pesos diez mil), que fueron pagados durante el período comprendido entre los meses de septiembre de 2009 y julio de 2010; y b) deficiente conformación de la Base de Datos de OperacionesPara continuar leyendo ingrese aquí para acceder a su cuenta con su nombre de usuario y contraseña.
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